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2019年基金從業資格考試《基金法律法規》密訓試題及答案

發表時間:2019/10/28 15:19:28 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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第1題基金管理公司申請到香港特區設立機構,應滿足最近()年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】:A

【答案解析】:根據《證券投資基金管理公司管理辦法》,基金管理公司申請到香港特區設立機構,應滿足最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

第2題基金的運營及銷售出現國際化的趨勢,開始于()。

A.20世紀60年代

B.20世紀70年代

C.20世紀80年代

D.20世紀90年代

【正確答案】:C

【答案解析】:從20世紀80年代開始,隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展,基金的運營及銷售出現國際化的趨勢。

第3題匯資產46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格,需滿足哪些條件()。

A.需繼續經營證券投資基金管理業務1年,公司凈資產增加0.2億元人民幣,明年一季度季度末資產管理規模增加22億元人民幣或等值外匯資產

B.公司凈資產增加0.2億元人民幣,明年一季度季度末資產管理規模增加72億元人民幣或等值外匯資產

C.公司凈資產增加3.2億元人民幣,明年一季度季度末資產管理規模增加22億元人民幣或等值外匯資產

D.需繼續經營證券投資基金管理業務2年,公司凈資產增加3.2億元人民幣,明年一季度季度末資產管理規模增加72億元人民幣或等值外匯資產

【正確答案】:B

【答案解析】:對于申請QDII的基金管理公司而言,凈資產不少于2億元人民幣,經營證券投資基金管理業務達2年以上,在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。

第4題換措施更可謂雙方主管機構提供一個()的功能性渠道。

A.相互協助機制

B.早期預警機制

C.臨時性事務

D.風險預警機制

【正確答案】:B

【答案解析】:國際證監會組織強調,跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息,除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外,信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

第5題國家外匯管理局規定養老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者,以及合格投資者發起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為()。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

【正確答案】:A

【答案解析】:國家外匯管理局規定養老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者,以及合格投資者發起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為3個月;其他合格投資者的投資資本金鎖定期為1年

第6題國際證監會組織認為,()的監管,是對政府監管的有益補充,其對市場運作和行為的了解更為深入,專業水平更高。

A.基金管理人內部

B.社會公眾

C.基金業行業自律組織

D.其他金融行業

【正確答案】:C

【答案解析】:國際證監會組織認為,基金業行業自律組織的監管,是對政府監管的有益補充。

第7題關于UCITS基金的申購與贖回價格,規定應至少()公布兩次。如不損害持有人利益,監管機關可以允許()公布一次。

A.一周;一個月

B.一個月;一個月

C.一周;兩個月

D.一個月;一季度

【正確答案】:B

【答案解析】:關于UCITS基金的申購與贖回價格,規定應至少一個月公布兩次。如不損害持有人利益,監管機關可以允許一個月公布一次。

第8題關于UCITS基金的核準,下列說法錯誤的是()。

A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

C.對于單位信托而言,要核準基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業務

【正確答案】:C

【答案解析】:對于單位信托而言,要求核準基金管理人、基金托管人和基金規則;對于公司型基金,則要核準基金章程和基金托管人。

第9題負責境外資產托管業務的境外資產托管人,其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣,或托管資產規模不少于()億美元或等值貨幣。

A.10;1000

B.10;100

C.5;1000

D.5;100

【正確答案】:A

【答案解析】:負責境外資產托管業務的境外資產托管人,其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣。

第10題對于證券投資基金管理人的資格標準,下列選項中,()屬于國際證監會組織認為應該考慮的因素。

A.是否具備完善的內部控制程序和健全的內控機制

B.是否具有特定的權利和職責

C.基金管理人的誠信程度

D.以上都正確

【正確答案】:D

【答案解析】:應考慮的因素有:基金管理人的誠信程度,資本是否充足,是否具有特定的權利和職責,是否具備完善的內部控制程序和健全的內控機制。

第11題單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數的()。

A.15%

B.10%

C.8%

D.5%

【正確答案】:B

【答案解析】:單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數的10%。

第12題從投資類型來看,我國QDII基金多數為()。

A.債券型

B.主題型

C.股票型

D.混合型

【正確答案】:C

【答案解析】:從投資類型來看,我國QDII基金多數為股票型。

第13題UCITS指令的管轄原則,是以()為主,()為輔。

A.歐盟;母國

B.母國;歐盟

C.母國;東道國

D.東道國;母國

【正確答案】:C

【答案解析】:UCITS指令的管轄原則以母國為主,東道國為輔。基金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。

第14題UCITS一號指令中,下列關于基金的投資比例限制,說法正確的是()。

A.在持有人利益得到保護的前提下,成員國監管機構可允許基金80%投資于政府或國際組織發行或擔保的證券

B.基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產的5%

C.基金投資于同一主體發行的證券,不得超過基金資產凈值的10%;成員國可將此比例提高到20%

D.一般情況下,可以投資于同一基金管理公司或關聯公司所管理的其他基金

【正確答案】:B

【答案解析】:UCITS基金投資于同一主體發行的證券,不得超過基金資產凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。在持有人利益得到保護的前提下,成員國監管機構可允許基金100%投資于政府或國際組織發行或擔保的證券。基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產的5%,一般情況下不得投資于同一基金管理公司或關聯公司所管理的其他基金。

第15題UCITS三號指令通過后,下列不屬于UCITS基金的業務范圍的是()。

A.核心業務的投資咨詢

B.基金管理服務

C.為個人或機構提供投資組合管理服務

D.基金保管

【正確答案】:A

【答案解析】:三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務之外,可同時為個人或機構提供投資組合管理服務,以及作為非核心業務的投資咨詢、基金保管和行政事務管理服務。

第16題UCITS基金持有人是以()進行申購和贖回。

A.基金單位凈值

B.基金累計份額凈值

C.基金所有者權益

D.基金資產總值

【正確答案】:A

【答案解析】:UCITS基金是只投資于可轉讓證券的基金,持有人以基金單位凈值進行申購和贖回。

第17題QFII主體資格認定中,對資產管理機構而言,其經營資產管理業務應在()年以上,最近一個會計年度管理的證券資產不少于()億美元

A.1;5

B.5;10

C.2;5

D.5;50

【正確答案】:C

【答案解析】:QFII主體資格認定中,對資產管理機構而言,其經營資產管理業務應在2年以上,最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元。境內一家A基金管理公司,其經營證券投資基金管理業務已滿4年,最近一年凈資產為人民幣1.8億元;在本年最后一個季度末資產管理規模為82億元人民幣,管理等值外

第18題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內不能再次提出增加投資額度的申請。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.3年

【正確答案】:C

【答案解析】:QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內不能再次提出增加投資額度的申請。

第19題《證券監管目標和原則》和《集合投資實業監管原則》是由()發布。

A.國際金融協會

B.國際基金業協會

C.中國證監會

D.國際證監會組織

【正確答案】:D

【答案解析】:國際基金組織是目前證券投資基金監管領域最重要的國際組織。為了實現對證券投資基金在全球范圍內的有效監管,其于1998年9月發布了《證券監管目標和原則》,1994年發布了《集合投資實業監管原則》。

第20題()是指,一方主管機構未經他方主管機構的請求,將其所取得與他方主管機構有關的信息,主動提供給他方主管機構。

A.自發性協助

B.相互提供信息

C.自發性監管

D.自律監管

【正確答案】:A

【答案解析】:所謂“自發性協助”,一方主管機構未經他方主管機構的請求,將其所取得與他方主管機構有關的信息,主動提供給他方主管機構。

第21題()機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

A.QFII

B.QDII

C.基金互認

D.以上都正確

【正確答案】:A

【答案解析】:QFII機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

第22題()代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。

A.EFSI管理規則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

【正確答案】:D

【答案解析】:AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。

第23題(),中國證監會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯互通機制試點,簡稱滬港通。

A.2014-4-10

B.2014-6-17

C.2014-11-10

D.2014-11-17

【正確答案】:A

【答案解析】:2014年4月10日,中國證監會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯互通機制試點,簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

第24題下列屬于UCITS基金投資品種的是()。

A.銀行存款

B.指數基金

C.貨幣市場工具

D.以上都正確

【正確答案】:D

【答案解析】:UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數基金等。

第25題UCITS指令的管轄中,東道國可以在()方面行使管轄權。

A.監管

B.投資、銷售

C.法律適用

D.基金銷售及信息披露

【正確答案】:D

【答案解析】:UCITS指令的管轄中,東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權。

第26題UCITS基金投資于一個主體發行的證券超過5%時,該類投資的總和不得超過基金資產凈值的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【正確答案】:B

【答案解析】:UCITS基金投資于一個主體發行的證券超過5%時,該類投資的總和不得超過基金資產凈值的40%。

第27題AIFMD規定私募股權投資基金收購公司()內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

【正確答案】:A

【答案解析】:AIFMD規定私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓,進而阻止它們為短期持有資產而進行收購活動。

第28題AIFMD規定,私募股權投資基金持有公司()及以上股權時,應向公司及其他股東進行披露。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【正確答案】:C

【答案解析】:AIFMD規定,私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時,應向公司及其他股東進行披露。

第29題2006年11月2日,中國第一只試點債券型QDII基金()發行。

A.工銀瑞信全球

B.上投摩根亞太優勢

C.華安國際配置基金

D.廣發亞太精選

【正確答案】:C

【答案解析】:2006年11月2日,中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發行,初始額度為5億美元。

第30題下列關于QFII機制的意義,說法正確的是()。

A.為境內金融資產提供風險分散渠道,并有效分流儲蓄,化解金融風險

B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資,減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監控的狀態

C.有利于支持香港特區的經濟發展

D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

【正確答案】:D

【答案解析】:其他三項屬于QDII機制的意義:為境內金融資產提供風險分散渠道,并有效分流儲蓄,化解金融風險,有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資,減輕資本非法外逃的壓力,將資本流出置于可監控的狀態;有利于支持香港特區的經濟發展,能促進我國金融法律法規與世界金融制度的接軌。

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